Goldman Sachs chịu phạt 3 triệu USD liên quan đến các lệnh bán khống cổ phiếu

Cơ quan quản lý ngành tài chính Mỹ (FINRA) mới đây đã phạt ngân hàng Goldman Sachs Inc 3 triệu USD vì đã đánh dấu sai một số lệnh giao dịch bán chứng khoán của mình là “long” (bán cổ phiếu sẵn có) thay vì “short” (bán khống), và những vi phạm trong hoạt động báo cáo giao dịch.

Ảnh: Getty Images

FINRA là một tổ chức phi lợi nhuận được chính phủ cấp phép để quản lý các công ty môi giới thành viên và thị trường trao đổi.

FINRA cho biết từ tháng 10/2015 đến tháng 4/2018, Goldman đã đánh dấu khoảng 60 triệu lệnh bán lên đến hơn 14 tỷ cổ phiếu là “long”, trong khi các lệnh này thực tế là bán khống. Gần 8 triệu lệnh trong số này, tổng cộng hơn 1 tỷ cổ phiếu, đã được thực hiện.

Theo FINRA, các lệnh bị đánh dấu sai này là do thiếu một dòng code máy tính trong quá trình nâng cấp phần mềm giao dịch tự động mà Goldman sử dụng để đơn giản hóa các lệnh giao dịch của mình. Việc đánh dấu sai các lệnh này là “long” đã vô hiệu hóa cơ chế cầu dao đối với hoạt động bán khống, nên 12.335 lệnh trong số các lệnh đã hoàn tất được tiến hành ở mức giá bằng hoặc thấp hơn mức giá hiển thị tốt nhất có được. Nếu hoạt động hiệu quả, cơ chế cầu dao sẽ ngăn chặn việc thực hiện hay hiển thị một giao dịch bán khống ở mức giá thấp hơn hoặc bằng mức giá tốt nhất hiện có.

FINRA cho biết các lệnh trên, chiếm chưa đến 1% tổng số lệnh bán từ tài khoản chính chủ của Goldman trong giai đoạn nói trên, được tạo ra tự động để phòng ngừa rủi ro từ việc thực hiện các giao dịch hoán đổi chứng khoán với khách hàng.

Các lệnh bị đánh dấu sai này cũng khiến Goldman nộp các báo cáo giao dịch không chính xác lên FINRA.

FINRA cho rằng Goldman cũng không xây dựng và vận hành một hệ thống giám sát được thiết kế hợp lý để tuân thủ các quy định về bán khống và những quy định liên quan đến báo cáo giao dịch.

Goldman đã chấp nhận những cáo buộc của FINRA mà không bác bỏ hay thừa nhận chúng.