Các lãnh đạo doanh nghiệp thao túng cổ phiếu từng bị xử án ra sao?

BÔNG MAI19:10 28/08/2022

Việc ông Trịnh Văn Quyết vừa bị khởi tố bổ sung tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, khi nâng vốn khống ở FLC Faros gây nhiều chú ý.

Trước đó từng có lãnh đạo doanh nghiệp niêm yết bị lãnh án chung thân sau khi tăng vốn khống, thao túng cổ phiếu.

Cổ phiếu “họ FLC” liên tục rớt giá sau khi ông Trịnh Văn Quyết bị bắt do thao túng chứng khoán – Ảnh: B.MAI

Ông Trịnh Văn Quyết – cựu chủ tịch Tập đoàn FLC – vừa bị Cơ quan cảnh sát điều tra Bộ Công an (C01) ra quyết định khởi tố bổ sung để điều tra về tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, vì đã nâng khống vốn điều lệ của Công ty CP Xây dựng FLC Faros (mã chứng khoán ROS) từ vỏn vẹn 1,5 tỉ đồng lên đến 4.300 tỉ đồng trong năm 2014-2016, rồi đưa công ty lên sàn chứng khoán, “bán giấy lấy tiền”, thu về hơn 6.400 tỉ đồng.

Diễn biến của cổ phiếu ROS khiến nhiều nhà đầu tư chú ý, được xem là một hiện tượng trên sàn chứng khoán.

Trải qua thời kỳ huy hoàng tăng lên giá 214.000 đồng vào cuối năm 2017, góp phần giúp ông Quyết trở thành người giàu nhất sàn chứng khoán với khối tài sản 2,5 tỉ USD, hiện tại mã ROS chỉ còn ở giá 2.510 đồng/cổ phiếu và sắp bị hủy niêm yết kể từ ngày 5-9.

Với những bất thường về cả giá cổ phiếu lẫn thông số trong báo cáo tài chính, nhiều năm qua không ít người trong giới đầu tư chứng khoán cũng đã đặt nghi vấn về những “mờ ám” liên quan đến ông Trịnh Văn Quyết và “họ FLC”.

Mặc dù hiện tại chưa có phán quyết cuối cùng đối với ông Trịnh Văn Quyết về các hành vi sai phạm, tuy nhiên trong lịch sử thị trường chứng khoán cũng đã chứng kiến nhiều lãnh đạo nhúng tay nâng khống vốn điều lệ công ty, thao túng cổ phiếu. Có người đang bị điều tra, có người đã bị lãnh án phạt cả về dân sự lẫn hình sự.

Điển hình như hồi tháng 1-2022, đại diện Cơ quan cảnh sát điều tra Bộ Công an cho biết đã ra quyết định khởi tố vụ án hình sự “lừa đảo chiếm đoạt tài sản xảy ra tại Công ty CP ASA và các đơn vị liên quan”.

Video đang HOT

Căn cứ vào kết quả điều tra, xác định ông Nguyễn Văn Nam – nguyên giám đốc ASA – đã có hành vi làm giả hồ sơ, tài liệu để tăng khống 7 triệu cổ phiếu ASA, tương đương 70 tỉ đồng, để bán và thu tiền bất chính.

Cơ quan cảnh sát điều tra đã ra quyết định khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can, lệnh khám xét, lệnh bắt bị can để tạm giam đối với ông Nguyễn Văn Nam để điều tra về tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản.

Trường hợp khác, ngày 5-3-2020 TAND TP Hà Nội đã xét xử vụ án thao túng giá chứng khoán tại Công ty CP Công nghiệp khoáng sản Bình Thuận (KSA).

Theo cáo trạng, vào cuối năm 2015, bà Phạm Thị Hinh (cựu chủ tịch hội đồng quản trị KSA, cựu chủ tịch hội đồng quản trị Công ty CP Chứng khoán VSM) đã tăng vốn điều lệ KSA bằng cách phát hành thêm 56,5 triệu cổ phiếu mã KSA.

Tuy nhiên sau khi phát hành, giá cổ phiếu KSA lại bị giảm mạnh nên bà Hinh đã chỉ đạo nhiều đồng phạm lập ra 69 tài khoản chứng khoán và liên tục mua bán để tạo cung cầu giả, gây sự chú ý khiến nhiều “con mồi” nhảy vào mua bán cổ phiếu. Việc này đã gây thiệt hại cho 1.496 nhà đầu tư với tổng số tiền 8 tỉ đồng.

Cũng tại phiên xử, bà Hinh khai nhận do sau khi phát hành cổ phần để tăng vốn điều lệ nhưng bị ế nên đã nhờ người đứng tên mua cổ phần. Tiền mua cổ phần được vay từ ngân hàng, sau đó nộp vào công ty, rồi lại rút ra trả nợ ngân hàng.

Sau cùng, ngoài phải chịu trách nhiệm bồi thường số tiền đã gây thiệt hại cho nhà đầu tư, hội đồng xét xử cũng tuyên bị cáo Hinh 18 tháng tù về tội “thao túng thị trường chứng khoán”. Ba đồng phạm của Hinh mỗi người bị phạt 15 tháng tù treo với thời gian thử thách 3 tháng.

Ở một vụ án khác, vào chiều 7-5-2019, TAND TP Hà Nội đã đưa ra phán quyết phạt tù chung thân với bị cáo Trần Hữu Tiệp – nguyên chủ tịch hội đồng quản trị Công ty CP Mỏ và khoáng sản Miền Trung (mã chứng khoán MTM) – về tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, trong vụ án thao túng giá cổ phiếu MTM.

14 bị cáo còn lại có liên quan bị tuyên từ 18 tháng tù đến 12 năm tù về các tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, thao túng giá chứng khoán, làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức và tội giả mạo trong công tác.

Một trong những thông tin đáng chú ý là dù Công ty MTM không có vốn, không hoạt động sản xuất kinh doanh nhưng vẫn được ông Nguyễn Văn Dĩnh – nguyên giám đốc Công ty CP Khoáng sản Nari Hamico – mua lại hồ sơ pháp lý Công ty MTM với giá 3 tỉ đồng, rồi chỉ đạo em gái và kế toán làm giả hồ sơ cho Công ty MTM đủ điều kiện được niêm yết trên sàn chứng khoán.

Trong lúc đang chỉ đạo đăng ký niêm yết cổ phiếu MTM thì ngày 29-5-2015 ông Dĩnh lại bị khởi tố, bắt tạm giam vì hành vi làm giả giấy tờ, trốn thuế…

Biết “đường đi nước bước” nên Tiệp cùng đồng phạm đã thỏa thuận với vợ của ông Dĩnh để mua lại giấy tờ Công ty MTM rồi hoàn thiện hồ sơ, đưa cổ phiếu MTM lên sàn chứng khoán, sau đó thu lợi bất chính từ số cổ phiếu bán ra. Ước tính có hơn 1.000 bị hại trong vụ việc.

Nhiều chủ tiệm vàng ở Hà Nội liên quan vụ "tuồn" 30 nghìn tỷ đồng

Cơ quan tố tụng làm rõ 10 cá nhân là chủ của 8 doanh nghiệp vàng bạc trên địa bàn Hà Nội và TPHCM đã giao tiền cho "bà trùm" Nguyễn Thị Nguyệt để chuyển tiền trái phép ra nước ngoài.

Theo cáo trạng của Viện KSND TP Hà Nội, từ năm 2016 đến năm 2020, sau khi hợp thức được các hồ sơ tạm nhập tái xuất, vợ chồng "bà trùm" Nguyễn Thị Nguyệt (ở Hà Nội) cùng các đồng phạm đã nhiều lần vận chuyển trái phép tổng số tiền hơn 30,4 nghìn tỷ đồng ra nước ngoài. Qua đó, Nguyệt thu lời bất chính hơn 30,4 tỷ đồng.

Quá trình điều tra, cơ quan tố tụng đã làm rõ các đối tượng liên quan chuyển tiền cho Nguyễn Thị Nguyệt để chuyển tiền trái phép ra nước ngoài. Các đối tượng liên quan là chủ doanh nghiệp, cửa hàng, gồm: vợ chồng chủ Doanh nghiệp tư nhân vàng bạc Thăng Long (phố Hà Trung, Hoàn Kiếm, Hà Nội), vợ chồng chủ Công ty TNHH vàng bạc Lộc Phát (phố Hà Trung, Hoàn Kiếm), nữ Giám đốc Công ty TNHH kinh doanh vàng bạc Minh Châu (phố Hà Trung, Hoàn Kiếm);

Chủ Công ty TNHH phát triển thương mại Tần Vĩnh Phát (phố Hà Trung, Hoàn Kiếm), chủ Công ty TNHH thương mại và dịch vụ Phủ Văn Hưng (phố Lương Ngọc Quyến, Hoàn Kiếm), nữ chủ doanh nghiệp tư nhân kim hoàn Hùng Vỹ (phường Bến Thành, quận 1, TPHCM), nữ Giám đốc Công ty TNHH thương mại sản xuất Khang Thạnh (phường 15, quận 10, TPHCM) và nữ Giám đốc Công ty TNHH Thao Kim Thanh (phường 14, quận 5, TPHCM).

Cáo trạng nêu, tài liệu thu thập được có trong hồ sơ vụ án chưa đủ căn cứ để xử lý hình sự đối với các đối tượng liên quan trên. Do đó, Cơ quan Cảnh sát điều tra - Công an TP Hà Nội đã tách tài liệu vụ án liên quan đến các đối tượng giao tiền, đối tượng nhận tiền từ khách hàng rồi chuyển cho Nguyệt và những cá nhân có tiền chuyển ra nước ngoài để tiếp tục điều tra, làm rõ và xử lý sau.

Sai phạm của các cán bộ hải quan

Cũng theo cáo trạng, quá trình điều tra, cơ quan tố tụng đã làm rõ hành vi của một số công chức Hải quan tỉnh Lào Cai và Hải quan Nội Bài.

Cụ thể, ông Trần Xuân Sang (công chức Hải quan tỉnh Lào Cai) đã không chứng kiến và giám sát hết việc chuyển tải hàng hóa liên quan bị can Nguyệt từ xe vận tải sang xe biên mậu, không biết thực tế đã chuyển tải hết hàng hay chưa nhưng vẫn ký xác nhận bảng kê phương tiện.

Hai công chức Hải quan Lào Cai khác là Nguyễn Long Giang và Trịnh Ngọc Toàn không kiểm tra thực tế số kiện hàng do Nguyệt và đồng phạm mua bán để tái xuất sang Trung Quốc, chỉ đối chiếu biển xe biên mậu, bảng kê phương tiện, tờ khai để làm thủ tục xuất.

Quá trình điều tra, ông Giang thừa nhận có 2 lần được các bị can bồi dưỡng tổng số tiền một triệu đồng; ông Toàn không hưởng lợi gì.

Trong khi đó, bị can Nguyễn Văn Thắng (em ruột của Nguyễn Thị Nguyệt) khai, mỗi lần làm thủ tục tái xuất (mở kẹp chì, chuyển tải), Thắng phải đưa cho Trần Xuân Sang 500 nghìn đồng/tờ khai, đưa cho Nguyễn Long Giang và Trịnh Ngọc Toàn một triệu đồng.

Cơ quan tố tụng cho rằng, tài liệu thu thập được có trong hồ sơ vụ án không đủ căn cứ kết luận các ông Trần Xuân Sang, Nguyễn Long Giang và Trịnh Ngọc Toàn nhận tiền như lời khai của Nguyễn Văn Thắng. Hơn nữa, ba công chức hải quan này không biết nhóm của Nguyệt vận chuyển tiền trái phép qua biên giới nên Cơ quan CSĐT - Công an TP Hà Nội không đề cập xử lý.

Với một số cán bộ công chức Hải quan Nội Bài, cơ quan tố tụng xác định, đối với 15 hồ sơ phân luồng đỏ của các công ty do Nguyễn Thị Nguyệt sử dụng, cán bộ hải quan mặc dù có quyền yêu cầu xuất trình chứng từ, tài liệu có liên quan đến phương pháp giá trị hải quan nhưng đã không thực hiện quyền được giao, dẫn đến không phát hiện được hàng hóa là IC điện tử được khai tăng giá trị nhiều lần.

Bị can Nguyễn Văn Thắng còn khai, mỗi tờ khai nhập khẩu kiện hàng linh kiện IC, Thắng phải chi 5 triệu đồng. Tuy nhiên, các số cán bộ Hải quan Nội Bài khai không hưởng lợi khoản tiền nào. Tài liệu điều tra không đủ căn cứ xác định các cán bộ này nhận tiền từ Nguyệt và Thắng nên Công an Hà Nội không đề cập xử lý.

Quá trình điều tra vụ án, khi mới bị bắt, tạm giữ, Nguyễn Thị Nguyệt và chồng là Phạm Anh Tuấn khai trước đó đã đưa tiền cho một cán bộ công an để không bị điều tra, xác minh về hành vi vận chuyển trái phép tiền tệ qua biên giới. Tuy nhiên, sau đó, Nguyệt lại khai không có việc đưa tiền cho cán bộ công an và không có căn cứ chứng minh việc đã đưa tiền.

Những cán bộ công an không thừa nhận đã nhận tiền từ Nguyệt và Tuấn. Tài liệu thu thập được có trong hồ sơ vụ án không có căn cứ chứng minh các cán bộ công an nhận tiền từ Nguyệt và Tuấn nên cơ quan điều tra không đề cập xử lý.

Bắt đối tượng tổ chức cho con nghiện sử dụng ma túy tại doanh nghiệp Với hành vi "Tổ chức sử dụng trái phép chất ma túy", người đại diện pháp lý một doanh nghiệp ở Phú Yên đã bị khởi tố, bắt tạm giam sau khi Công an kiểm tra hành chính, bắt quả tang một số đối tượng đang bày "tiệc ma túy" bên trong phòng lưu trú. Nguồn tin từ Cơ quan CSĐT Công an...