Vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán sẽ bị xử phạt tới 3 tỷ đồng
Luật chứng khoán (sửa đổi) sẽ được trình Quốc hội khóa XIV cho ý kiến tại kỳ họp thứ 7 (tháng 5/2019), nếu được thông qua tại kỳ họp thứ 8 (tháng 10/2019), thì mức phạt tiề.n tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính sẽ là 3 tỷ đồng đối với tổ chức và 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân.
Quy định về mức phạt tiề.n tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính là 3 tỷ đồng đối với tổ chức và 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân. Nguồn: Internet
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa đăng tải Dự thảo Luật Chứng khoán (sửa đổi) và dự thảo Tờ trình Chính phủ của dự án Luật Chứng khoán (sửa đổi) trên cổng thông tin Điện tử UBCKNN (www.ssc.gov.vn) để các cơ quan, tổ chức, cá nhân tham gia góp ý kiến.
Dự thảo bổ sung một số quy định về thẩm quyền của UBCKNN khi tiến hành thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm như: Yêu cầu các tổ chức, cá nhân liên quan cung cấp thông tin, tài liệu phục vụ thanh tra, kiểm tra, giám sát…
Theo các chuyên gia chứng khoán, để đảm bảo thị trường chứng khoán hoạt động công bằng, hiệu quả và minh bạch, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư, việc bổ sung thẩm quyền bảo đảm cho UBCKNN có đủ quyền lực để thực thi tốt các chức năng quản lý, giám sát, thanh tra và cưỡng chế thực thi, kịp thời phát hiện, xử lý vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán là cần thiết.
Video đang HOT
Từ đầu năm đến nay, UBCKNN đã ban hành nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, trong đó có các cá nhân là lãnh đạo doanh nghiệp, hoặc có mối liên quan tới ban lãnh đạo. Theo thống kê, 7 tháng đầu năm 2018, UBCKNN đã xử phạt hành chính 231 tổ chức, cá nhân vi phạm (gấp hơn 2 lần so với cùng kỳ năm 2017), với tổng số tiề.n xử phạt hơn 11 tỷ đồng (gần bằng 2 lần so với cùng kỳ năm 2017.
Các vi phạm chủ yếu liên quan đến hoạt động công bố thông tin cơ bản, nhưng có tác động không nhỏ tới giá cổ phiếu như giải trình kết quả kinh doanh, báo cáo tài chính, quyết định xử lý vi phạm của cơ quan thuế.
Nhiều ý kiến cho rằng, sở dĩ tình trạng vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin vẫn còn nhiều, là vì chế tài chưa đủ mạnh. Do đó, để khắc chế tình trạng này, cần trao quyền cho UBCKNN và các Sở giao dịch xử lý vi phạm nhanh hơn, mạnh hơn để giảm thiểu tình trạng vi phạm, cũng như giảm thiểu rủi ro cho các nhà đầu tư khác trên thị trường chứng khoán.
Trước yêu cầu từ thực tiễn này, tại Dự thảoLuật Chứng khoán (sửa đổi), quy định về mức phạt tiề.n tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính là 3 tỷ đồng đối với tổ chức và 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân. Mức phạt tiề.n tối đa trong trường hợp tái phạm gấp 2 lần mức phạt tiề.n tối đa trong trường hợp vi phạm lần đầu và tổ chức, cá nhân vi phạm còn bị áp dụng một hoặc một số các biện pháp xử lý quy định tại Luật này. Cùng với đó, Dự thảo Luật cũng trao quyền cho Chủ tịch UBCKNN, Chánh Thanh tra, Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.
Đồng thời, Dự thảo Luật Chứng khoán (sửa đổi) đã bổ sung thêm đối tượng phải công bố thông tin. Theo đó,bổ sung các đối tượng công bố thông tin là tổ chức niêm yết, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam; Tổ chức kiểm toán được chấp thuận; Dự án Luật bổ sung đối tượng công bố thông tin là tổ chức niêm yết, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam; Tổ chức kiểm toán được chấp thuận; Người nội bộ của công ty đại chúng, quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng và người có liên quan của người nội bộ; Cổ đông lớn, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng; Nhà đầu tư, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; Cổ đông sáng lập trong thời gian bị hạn chế chuyển nhượng của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng…
Dự thảo Luật chứng khoán (sửa đổi) với mức xử phạt mới khi được thông qua sẽ hỗ trợ hoạt động giám sát, phát hiện, xử lý vi phạm, nhất là các hành vi mang tính lạm dụng thị trường như hành vi thao túng, nội gián, góp phần tăng cường tính minh bạch trên thị trường chứng khoán.
Theo tapchitaichinh.vn
Kế toán trưởng hãng tàu Phú Quốc bị phạt hơn nửa tỷ đồng
Kế toán trưởng công ty Superdong - Kiên Giang phải nộp phạt 535 triệu đồng vì giao dịch cổ phiếu trước khi doanh nghiệp công bố thông tin bất lợi.
Ủy ban chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với bà Lưu Hải Anh, kế toán trưởng Công ty cổ phần Tàu cao tốc Superdong - Kiên Giang (mã CK: SKG) số tiề.n 450 triệu đồng. Ngoài ra, bà Anh phải nộp lại hơn 85 triệu đồng thu nhập bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.
Theo Uỷ ban chứng khoán, trong thời gian từ 20/6 đến 28/6, bà Anh bán thành công 5.400 cổ phiếu trước khi doanh nghiệp công bố quyết định xử phạt hành chính về thuế của Chi cục thuế huyện Phú Quốc. Cổ phiếu SKG thời điểm đó giao dịch ở vùng giá 50.000-52.000 đồng nên thương vụ này ước tính mang về cho bà Anh ít nhất 270 triệu đồng.
Cùng với bà Anh, nhiều thành viên khác trong ban lãnh đạo cũng thoái vốn hàng loạt trước khi công ty công bố thông tin bị truy thu thuế thu nhập doanh nghiệp liên quan đến chính sách ưu đãi về đầu tư mở rộng hơn 57 tỷ đồng. Thông tin tiêu cực khiến cổ phiếu này lao dốc mạnh và chạm đáy 30.300 đồng.
Theo yêu cầu của chi cục thuế, Superdong - Kiên Giang tạm nộp số tiề.n truy thu thuế và tiếp tục khiếu nại đòi quyền lợi. Sau một thời gian cố gắng thì đến cuối tháng 10, công ty chấp nhận ghi nhận số tiề.n trên bằng cách điều chỉnh giảm lợi nhuận sau thuế chưa phân phối đến cuối kỳ trước. Việc "ém" thông tin xử phạt thuế cũng khiến công ty bị phạt thêm 70 triệu đồng.
Cổ phiếu SKG vẫn chưa có dấu hiệu hồi phục sau quyết định truy thu thuế.
Công ty cổ phần Tàu cao tốc Superdong - Kiên Giang được thành lập vào năm 2007, hoạt động chính trong lĩnh vực vận tải hành khách và hàng hóa ven biển. Doanh thu và lợi nhuận của công ty tăng trưởng nóng trong nhiều năm liên tiếp nhờ độc chiếm thị phần tuyến tàu cao tốc Rạch Giá - Phú Quốc. Chỉ đến cuối năm qua, công ty mới có đối thủ cạnh tranh khi một hãng tàu xin phép khai thác cùng tuyến.
Theo phân tích của Công ty cổ phần Chứng khoán MB thì điều này không ảnh hưởng nhiều đến hoạt động của SKG do thị trường còn nhiều tiềm năng chưa được khai thác và ước tính lượng khách du lịch đến Phú Quốc bằng đường thủy trong năm 2020 sẽ đạt 2 triệu người, vượt xa công suất hoạt động tối đa của các doanh nghiệp này.
Luỹ kế 9 tháng đầu năm, công ty ghi nhận doanh thu thuần xấp xỉ 313 tỷ đồng, tăng 9% so với cùng kỳ năm ngoái. Giá vốn bán hàng, nhất là chi phí nhiên liệu tăng mạnh khiến lãi ròng giảm 5%, xuống còn 168 tỷ đồng và mới hoàn thành 73% kế hoạch đề ra.
Năm nay, công ty đầu tư thêm 140 tỷ đồng xây mới bến cảng, phát triển đội tàu hoạt động tuyến Sóc Trăng - Côn Đảo và vận hành mô hình phà cao tốc chuyên chở phương tiện, hàng hóa trọng tải lớn. Đồng thời, thông qua chủ trương mở rộng ngành nghề kinh doanh và đầu tư 100 tỷ đồng xây dựng khách sạn chuẩn ba sao.
Theo VNE
Tăng thêm quyền lực cho UBCKNN Ngày 3-10, UBCKNN công bố dự thảo Luật Chứng khoán (sửa đổi) nhằm thay thế luật hiện hành. Dự luật này dự kiến sẽ được trình Quốc hội cho ý kiến vào kỳ họp đầu năm 2019, và thông qua vào kỳ họp cuối năm 2019. Tăng điều kiện chào bán chứng khoán Một trong những điểm đáng chú ý trong quy định...