L.ời k.hai của cựu Vụ trưởng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giúp sức cho Trịnh Văn Quyết chiếm đoạt hơn 3.621 tỷ đồng
Sáng 23/7, TAND TP Hà Nội tiếp tục phiên tòa hình sự sơ thẩm xét xử bị cáo Trịnh Văn Quyết (SN 1975, cựu Chủ tịch HĐQT Tập đoàn FLC) và 49 bị cáo khác trong vụ án xảy ra tại Tập đoàn FLC và các đơn vị liên quan.
Sáng nay, Hội đồng xét xử tiếp tục cách ly bị cáo Trịnh Văn Quyết và hai em gái bị cáo Quyết để thẩm vấn các bị cáo khác.
Trrước tòa, bị cáo Lê Công Điền (cựu Vụ trương Vụ Giám sát công ty đại chúng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) cho biết, bị cáo đã ký Công văn số 4298 ngày 1/7/2016 có nội dung, chấp thuận Công ty Faros là công ty đại chúng có vốn góp chủ sở hữu là 4.300 tỷ đồng, với 114 cổ đông là trái pháp luật, sau đó đăng thông tin sai lệch này lên công thông tin điện tử của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đề toàn thị trường chứng khoán biết. Từ đó, giúp Trịnh Văn Quyết làm thủ tục niêm yết, bán cổ phiếu, chiếm đoạt t.iền, gây thiệt hại hơn 3.621 tỷ đồng cho 30.403 nhà đầu tư trên sàn chứng khoán. Hành vi của bị cáo Điền đã phạm vào tội “Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán”.
Trước bục khai báo, bị cáo Nguyễn Ngọc Tỉnh (Chủ tịch HĐTV, Tổng Giám đốc Công ty TNHH kiểm toán và kế toán I Hà Nội) thừa nhận, các báo cáo tài chính năm 2014, năm 2015 và báo cáo vốn chủ sở hữu từ ngày 1/1/2016 đến ngày 21/3/2016 của Công ty Faros (công ty thành viên của Tập đoàn FLC) và các tài liệu thu thập được không đủ căn cứ đê đưa ra ý kiến chấp thuận toàn phần theo chuẩn mực kiểm toán. Tuy nhiên, bị cáo vẫn ký ban hành báo cáo kiểm toán có nội dung chấp thuận toàn phần đối với các báo cáo tài chính và báo cáo vốn góp chủ sở hữu của Công ty Faros trái quy định.
Bị cáo Lê Công Điền (cựu Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước).
Theo trình bày của bị cáo Tỉnh, nguyên nhân dẫn đến sai phạm là do Tập đoàn FLC và các công ty trong hệ sinh thái là khách hàng lớn và thường xuyên nên dù biết là trái quy định, nhưng bị cáo vẫn thực hiện để được Tập đoàn FLC thanh toán t.iền hợp đồng kiêm toán. Hành vi của bị cáo Tỉnh đã phạm vào tội “L.ừa đ.ảo chiếm đoạt tài sản”.
Trình bày trước tòa, bị cáo Trần Đắc Sinh (cựu Chủ tịch HĐQT Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh) thừa nhận hành vi phạm tội như cáo trạng đã xác định. Bị cáo Sinh khai, bị cáo đã chỉ đạo các bị cáo cấp dưới chấp thuận niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS trên sản HOSE trái pháp luật. Qua đó để bị cáo Trịnh Văn Quyết bán cổ phiếu, gây thiệt hại hơn 3.621 tỷ đồng của 30.403 nhả đâu tư trên sàn chứng khoán. Hành vi của bị cáo Sinh đã phạm vào tội “Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ” với vai trò chủ mưu.
Bị cáo Trần Đắc Sinh (cựu Chủ tịch HĐQT Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh).
Video đang HOT
Trả lời Hội đồng xét xử, bị cáo Lê Hải Trà và bị cáo Trầm Tuấn Vũ (cùng là cựu Phó Tổng Giám đốc, Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh) đều thừa nhận, bị cáo thực hiện theo chỉ đạo của bị cáo Trần Đắc Sinh đã đồng ý chấp thuận niêm yết 430 triệu cổ phiêu ROS trên sàn HOSE trái pháp luật. Qua đó để bị cáo Trịnh Văn Quyết bán cổ phiếu, gây thiệt hại hơn 3.621 tỷ đồng của 30.403 nhà đâu tư trên sàn chứng khoán. Hành vi của bị cáo Trà và bị cáo Vũ đã phạm vào tội “Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ”, với vai trò đồng phạm giúp sức cho bị cáo Trần Đẳc Sinh.
Đến lượt khai báo, nhóm bị cáo là cấp dưới của bị cáo Trần Đắc Sinh bị truy tố về tội “Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ”, với vai trò đồng phạm giúp sức cho bị cáo Trần Đẳc Sinh cũng đều thừa nhận hành vi phạm tội như cáo trạng đã xác định.
Bị cáo Lê Hải Trà (cựu Phó Tổng Giám đốc, Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh).
Khai báo trước tòa, bị cáo Dương Văn Thanh (cựu Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam) và bị cáo bị cáo Phạm Trung Minh (cựu Trưởng phòng Đăng ký chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam) đều thừa nhận hành vi phạm tội như cáo trạng dã xác định.
Theo đó, hai bị cáo Thanh và Minh là người có chức vụ, quyền hạn đã ký Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán số 86 ngày 24/8/2016, đăng ký 430 triệu cổ phiếu ROS, có tồng giá trị 4.300 tỷ đồng, nhập mã cổ phiêu ROS vào khu vực giao dịch thuộc sàn HOSE, đăng thông tin sai lệch này lên Website của VSD đê Công ty Faros tiếp tục làm thủ tục niêm yết cổ phiếu trên sàn HOSE,. Từ hành vi sai phạm của hai bị cáo đã giúp Trịnh Văn Quyết niêm yết, bán cổ phiếu, gây thiệt hại hơn 3.621 tỷ đồng cho 30.403 nhà đầu tư trên sàn chứng khoán. Hành vi của hai bị cáo Thanh và Minh đã phạm vào Khoán 2 Điều 209 BLFIS tội “Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán”
Chiếm đoạt 3.621 tỷ đồng, bị can Trịnh Văn Quyết mới khắc phục hơn 189 tỷ
Bị cáo buộc chiếm đoạt hơn 3.621 tỷ đồng, đến nay bị can Trịnh Văn Quyết (cựu Chủ tịch HĐQT Công ty CP Tập đoàn FLC) mới nộp khắc phục hậu quả số t.iền hơn 189 tỷ đồng.
Theo cáo buộc, ông Trịnh Văn Quyết (cựu Chủ tịch HĐQT Công ty CP Tập đoàn FLC, nguyên Chủ tịch Công ty CP Hàng không Tre Việt) là chủ mưu, chỉ đạo, hợp thức, sử dụng vốn góp khống của Công ty Faros từ 1,5 tỷ đồng lên thành 4.300 tỷ đồng, bán hơn 391 triệu cổ phiếu ROS, chiếm đoạt hơn 3.621 tỷ đồng.
Về số t.iền nộp khắc phục khắc quả, đến nay, các bị can và người liên quan đã tự nguyện nộp khắc phục hậu quả thiệt hại tổng số t.iền hơn 195 tỷ đồng. Trong đó, ông Trịnh Văn Quyết nộp hơn 189 tỷ đồng.
Hai em gái của bị can Trịnh Văn Quyết là Trịnh Thị Thuý Nga (Kế toán tổng hợp Công ty CP Tập đoàn FLC; Thành viên HĐQT, kiêm Phó Tổng giám đốc Công ty cổ phần Chứng khoán BOS) và Trịnh Thị Minh Huế (Kế toán tổng hợp Công ty CP Tập đoàn FLC) mỗi người nộp 100 triệu đồng.
Ông Trịnh Văn Quyết. Ảnh: Hoàng Hà
Bà Hương Trần Kiều Dung (cựu Phó Chủ tịch Thường trực Công ty CP Tập đoàn FLC, Chủ tịch HĐQT Công ty BOS) nộp 200 triệu đồng.
Bị can Nguyễn Thiện Phú (cựu Kế toán tổng hợp Công ty CP Tập đoàn FLC, Phó Tổng giám đốc Công ty cổ phần xây dựng Faros) nộp hơn 260 triệu đồng; Nguyễn Thanh Bình (cựu Thành viên HĐQT, kiêm Phó Tổng giám đốc Tập đoàn FLC) nộp hơn 2,6 tỷ đồng;
Ông Trần Thế Anh Phó (cựu Tổng Giám đốc Tập đoàn FLC, cựu Phó Tổng giám đốc Công ty CP Xây dựng FLC Faros) nộp 1,1 tỷ đồng...
Cáo buộc cho rằng, các bị can trên trong quá trình điều tra, truy tố đã chủ động khắc phục, tác động để gia đình nộp t.iền khắc phục hậu quả, nên được hưởng tình tiết giảm nhẹ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 51 Bộ luật Hình sự.
Ngoài ra, bị can Trịnh Văn Quyết và 2 người em được hưởng tình tiết giảm nhẹ, gia đình có công với cách mạng; bị can Trịnh Văn Quyết tham gia hoạt động thiện nguyện nên được xem xét hưởng tình tiết giảm nhẹ quy định tại khoản 2 Điều 51 Bộ luật Hình sự.
Bị can Nguyễn Thiện Phú, Lê Hải Trà (cựu Phó TGĐ Sở Giao dịch chứng khoán TP), Lê Thị Tuyết Hằng (cựu Giám đốc Phòng Giám sát giao dịch, nguyên Giám đốc Phòng Quản lý và Thẩm định niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM) tích cực hợp tác với cơ quan có trách nhiệm trong phát hiện tội phạm và trong quá trình giải quyết vụ án nên được hưởng tình tiết giảm nhẹ, quy định tại điểm t, khoản 1 Điều 51 Bộ luật hình sự.
Ông Lê Hải Trà có bố đẻ là liệt sĩ nên cũng được VKSND Tối cao cho rằng được hưởng tình tiết giảm nhẹ quy định tại điểm x khoản 1 Điều 51 Bộ luật hình sự.
Theo cáo trạng, 50 bị can đều không bị áp dụng tình tiết tăng nặng.
Tài sản bị kê biên
Trước đó, CQĐT đã thu giữ hơn 187 tỷ đồng là số tiền mà ông Trịnh Văn Quyết có được từ việc chuyển nhượng 40,59% cổ phần BAV; kê biên của bị can Trịnh Văn Quyết 3 thửa đất và tài sản gắn liền với đất tại Khu Đô thị mới Mỹ Đình II, Hà Nội. Trong đó 1 thửa có diện tích 799,6m2, 2 thửa còn lại đều có diện tích 199,9m2.
Đối với bị can Trịnh Thị Minh Huế, CQĐT đã kê biên 4 thửa đất và tài sản gắn liền với đất gồm: 158,3m2 nhà đất tại Khu đô thị Trung Hòa - Nhân chính, Hà Nội; 3 thửa đất tại Khu Đô thị mới Mỹ Đình II, Hà Nội (trong đó 2 thửa có diện tích 200 m2, 1 thửa có diện tích 125,3 m2).
Bị can Trịnh Thị Thúy Nga bị kê biên: 2 thửa đất và tài sản gắn liền với đất tại Khu Đô thị mới Mỹ Đình II, Hà Nội. Trong đó 1 thửa có diện tích 193,1m2; 1 thửa có diện tích 165m2.
Cơ quan CSĐT Bộ Công an đã có văn bản gửi Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam rà soát, ngăn chặn giao dịch (khóa chiều ghi nợ) đối với tài khoản đứng tên các cá nhân, gồm: Trịnh Văn Quyết, Trịnh Thị Thúy Nga, Trịnh Thị Minh Huế, Hương Trần Kiều Dung và 45 cá nhân cho bà Huế mượn tài khoản chứng khoán/tài khoản ngân hàng.
CQĐT cũng có văn bảngửi Chủ tịch UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương chỉ đạo các đơn vị liên quan tạm dừng biến động (giao dịch chuyển nhượng mua, bán, cho, tặng, cầm cố, thế chấp...) đối với tài sản (bất động sản, cổ phần/ vốn góp, cổ phiếu...) đứng tên ông Trịnh Văn Quyết, bà Trịnh Thị Minh Huế, Trịnh Thị Thúy Nga.
Truy tố cựu lãnh đạo HoSE vì giúp sức cho Trịnh Văn Quyết VKSND Tối cáo vừa hoàn tất cáo trạng truy tố 50 bị can trong vụ thao túng thị trường chứng khoán liên quan đến Công ty CP Tập đoàn FLC. Trong đó có ông Trịnh Văn Quyết và Lê Hải Trà. Kết quả điều tra bổ sung trước đó cho rằng, từ ngày 26/5/2017- 10/1/2022, cựu Chủ tịch Công ty CP Tập đoàn...